Alternativkonton Handelsnivåer Alternativ Konton Handelsnivåer - Inledning Den allra första som står i vägen för en nybörjare till alternativhandel är den långa riskfyllnadsformuläret som måste fyllas i när man öppnar ett alternativkonto. Efter att blanketten fyllts i och kontot startade, är de vanligtvis hälsade med den chockerande och frustrerande insikten att de inte kan utföra de flesta sexiga alternativstrategierna som de har lärt sig på grund av otillräcklig handelsnivå eller godkännandenivå. Vad exakt är handelskurser för handelskonton Vad är syftet med handelsnivåer, hur är de bestämda och hur kan du öka din handelsnivå? Alternativ Konton Trading Nivåer - Syfte Syftet med handelsnivåer i options trading konton är helt enkelt att kontrollera risken för handlare utföra högriskhandel utan tillräcklig erfarenhet och finansiering. Derivathandel, till exempel optionshandel, har blivit klandrat av många som hävdade att de inte förstod de risker de hade när de brändes. När sådana alternativ låter handlare peka sina fingrar på sina mäklare för att de ska kunna ta större risk så är de kvalificerade eller erfarna att göra det, alternativmäklare hamnar i trubbel med myndigheterna. Som sådan har alla optionsmäklare sedan startat en riskbedömning av alla nya kontohavare för att bestämma hur mycket risk de är lämpliga att genomföra och eftersom olika optionsstrategier har olika risknivåer skapades handelsnivåer baserat på den relativa risk för varje klass av alternativstrategier. Faktum är att handelspolitiken för optionskonton är en politik som inte bara skyddar nya kontoinnehavare från risker utan även alternativmäklare från tvister från missnöjda optionshandlare. Alternativ Konton Trading Nivåer Alternativ mäklare klassificera klassificera varje options konto i en av fem nivåer som du kan se på bilden ovan. Fler omfattande optionsmäklare som Optionsxpress har nivå 0 för handel med aktier och medel bara samt en nivå -1 för avstängda konton. Varje alternativmäklare kan ha lite olika sätt att klassificera ett konto och vilken typ av strategier som tillåts. Vi kommer att gå in på några av de vanligaste rutinerna här. Du bör konsultera dina alternativmäklare om de specifika kriterier som de använder. Valutakonto Trading Level 1 Trading Level 1 tillåter dig typiskt att utföra handlingsstrategin för täckt samtal och skyddsåtgärder. Båda optionsstrategierna är mer av en säkringsstrategi snarare än spekulativ i naturen, eftersom sådana optionsstrategier kräver att alternativhandlaren äger den underliggande aktien. Ett täckt samtal är när du skriver ut ur köpoptionsalternativen på aktier som du äger för att säkra mot en liten nedgång i priset på det underliggande lagret och en skyddande uppsättning är när du köper köpoptioner som skydd mot aktier du äger. På den här nivån kan optionshandlare inte köpa köpoptioner eller säljoptioner utan att först ha det underliggande aktierna. Alternativ Konton Trading Level 2 Trading Level 2 låter dig köpa köpoptioner eller säljalternativ utöver vad Trading Level 1 låter dig göra. Detta är nivån mest nybörjare till alternativ handel börjar på. På den här nivån kan alternativhandlare bara utföra enkla riktpekulationer genom att köpa köpoptioner eller säljalternativ utan flexibilitet att skriva dem eller använda dem som en del av en spridning. Risken är därför begränsad till hur mycket pengar som läggs på att köpa alternativen. Alternativ Konton Trading Level 3 Trading Level 3 låter dig hantera debitsspridningar utöver allt som nivå 1 och 2 tillåter. Debtsspridningar är alternativstrategier som du faktiskt behöver betala kontant för att ta på sig medan kreditspridningar ger dig pengar för att sätta på dem. Ett exempel på betalningsspridning är Bull Call Spread där du skriver ett ur valet för köpoptioner på de köpalternativ du köpt. Debetspridningar består vanligtvis av både långa och korta alternativ. Risken är begränsad till hur mycket pengar som betalas för att sätta på spridningen. Trots att risken är begränsad i den meningen är det mycket mer komplicerat än enkla köpoptioner och säljoptioner köper och kräver mer kunskap hos alternativhandlaren. Valutakonto Trading Level 4 Trading Level 4 låter dig lägga på kreditspridningar som sätter pengar i ditt konto när de utförs. Ett exempel på en sådan alternativstrategi är Short Butterfly Spread. Sådana alternativstrategier är inte bara mycket komplexa att genomföra och exakta potentiella förluster kan vara komplexa att beräkna för nybörjare också, vilket leder till oväntade förlustmängder. Valutakonto Handelsnivå 5 Handelsnivå 5 låter dig skriva samtalsalternativ utan att först ha det underliggande lagret. Här får du spela banker till andra köpmän som spekulerar genom köp och köpoptioner. Sådana positioner exponerar dig igen till obegränsad risk vilket innebär att förluster ackumuleras i obestämd tid när sakerna blir dåliga. Så här förlorar många nybörjareoptionshandlare en förmögenhet och bör endast utföras av erfarna alternativhandlare. Utöver detta kräver skrivalternativ en betydande summa pengar som Margin som nekar de flesta små detaljhandlare. Huvudfaktorer som bestämmer din inledande handelsnivå De två huvudfaktorerna som bestämmer din initiala handelsnivå är din erfarenhet och ditt nätvärde. Ju mer erfarna en alternativa näringsidkare desto lägre är risken för dig själv och din mäklare. Därför finns det många frågor som hur länge du har handlat och vilken typ av instrument du har handlat i varje riskbedömningsformulär när du öppnar ett options trading-konto. På samma sätt ju ju rikare du är desto mer förluster du har råd att ta och därmed ju lägre risken för dig själv och din alternativmäklare. De flesta alternativa mäklare skulle inte kräva verifiering eller bevis på den information som lämnats och har lett till att många nybörjare gör falska påståenden för att kvalificera sig för en högre handelsnivå för handelskonto. Så här ökar du ditt konto Konto Handelsnivå Först och främst uppgraderar alternativmäklare inte automatiskt kontonivåerna automatiskt. När du tror att du är redo för en högre nivå eller att du tycker att du borde kvalificera dig på en högre nivå, måste du ringa upp din mäklare för att diskutera ärendet med dem. Typiskt skulle din alternativmäklare titta på ditt tidigare handelsregister samt din konto storlek för att bestämma om du ska placeras på en högre handelsnivå. Eftersom nivån på nivån 5 på nivå 5 kräver en mer än en stor fondstorlek för att tillfredsställa marginalkraven borde du kunna diskutera för en nivå 5 kontoplacering så länge du har den typen av pengar på ditt konto, vanligtvis USD200 , 000 och above. Options: Calls and Puts Ett alternativ är vanlig form av ett derivat. Det är ett kontrakt eller en avtalsbestämmelse som ger en part (optionsinnehavaren) rätt, men inte skyldigheten att utföra en viss transaktion med en annan part (optionsutgivaren eller optionsförfattaren) enligt angivna villkor. Alternativ kan ingå i många typer av kontrakt. Till exempel kan ett företag utfärda ett obligationslån med ett alternativ som gör det möjligt för företaget att köpa obligationerna tillbaka om tio år till ett bestämt pris. Fristående alternativ handel på börser eller OTC. De är kopplade till en rad underliggande tillgångar. De flesta börshandlade optionerna har lager som deras underliggande tillgång, men OTC-handlade optioner har ett stort antal underliggande tillgångar (obligationer, valutor, råvaror, swappar eller korgar av tillgångar). Det finns två huvudtyper av alternativ: samtal och sätter: 13 Samtalsalternativ ger innehavaren rätt (men inte förpliktelsen) att köpa en underliggande tillgång till ett bestämt pris (strejkpriset) under en viss tid. Om beståndet inte uppfyller lösenpriset före utgångsdatumet löper optionen och blir värdelös. Investerare köper samtal när de tror att aktiekursen för den underliggande säkerheten kommer att stiga eller sälja ett samtal om de tror att det kommer att falla. Att sälja ett alternativ kallas också att skriva ett alternativ. 13 Putoptioner ger innehavaren rätt att sälja en underliggande tillgång till ett bestämt pris (aktiekursen). Säljaren (eller författaren) av köpoptionen är skyldig att köpa aktien till aktiekursen. Putoptioner kan utnyttjas när som helst innan optionen löper ut. Investerare köper sätter om de tror att aktiekursen på den underliggande aktien kommer att falla, eller sälja en om de tror att det kommer att stiga. Sätta köpare - de som håller långa är antingen spekulativa köpare som söker hävstångseffekt eller försäkringsköpare som vill skydda sina långa positioner i ett lager för den tid som omfattas av alternativet. Sätta säljare håller en kort förväntan på att marknaden går uppåt (eller i alla fall håller sig stabil) Ett sämst scenario för en säljare är en nedåtgående marknadssvingning. Den maximala vinsten är begränsad till det uppsatta premiebeloppet och uppnås när underliggande aktiekurs ligger över eller över optionsräntan vid utgången. Den maximala förlusten är obegränsad för en avtäckt uppsättare. 13 För att erhålla dessa rättigheter måste köparen betala en optionspremie (pris). Det här är det belopp som köparen betalar säljaren för att få rätt att alternativet ger dem. Premien betalas när kontraktet påbörjas. 13 På nivå 1 förväntas kandidaten veta exakt vilken roll korta och långa positioner tar, hur prisrörelserna påverkar dessa positioner och hur man beräknar värdet av alternativen för både korta och långa positioner med olika marknadsscenarier. Till exempel: 13 Q. Vilket av följande påstående om värdet av ett köpoption vid utgången är FALSE 13 A. Den korta positionen i samma köpoption kan leda till förlust om aktiekursen överstiger lösenpriset. B. Värdet på den långa positionen motsvarar noll eller aktiekursen minus lösenpriset, beroende på vilket som är högre. C. Värdet på den långa positionen motsvarar noll eller lösenpriset minus aktiekursen, beroende på vilket som är högre. D. Den korta positionen i samma köpoption har ett nollvärde för alla aktiekurser som är lika med eller lägre än lösenpriset. 13 A. Det korrekta svaret är C. Värdet av en lång position beräknas som lösenpris minus aktiekurs. Den maximala förlusten i en lång uppsättning är begränsad till priset på premien (kostnaden för köp av köpoptionen). Svaret A är felaktigt eftersom det beskriver en vinst. Svar D är felaktigt eftersom värdet kan vara mindre än noll (det vill säga en avtäckt puttsförfattare kan uppleva stora förluster). Optioner godkännande nivåer investerare måste begära och ta emot varierande nivåer av godkännande från sitt mäklarföretag innan de gör vissa alternativa affärer. Godkännandet för varje nivå beror på en investerares optionsupplevelse, investeringsmål och risk tolerans som balanserad mot hans eller hennes nettovärde. Alternativgodkännandenivåer på TradeKing är enligt följande: Nivå 1 - Sälj täckta samtal Nivå 2 - Köp satser, köp samtal Nivå 3 - Köp och sälj kombinationer (satser och slingor) Nivå 4 - Sälj nakna (Upptäckta) eget kapitalnivåer Nivå 6 - Sälj nakna (odefinierade) index samtal och sätter Optioner innebär risk och är inte lämpliga för alla investerare. Klicka här för att läsa om egenskaper och risker i standardalternativshandboken innan du börjar tradingalternativ. Optionsinvesterare kan förlora hela beloppet av sin investering på en relativt kort tid. Onlinehandel har inneboende risker på grund av systemrespons och åtkomsttider som varierar beroende på marknadsförhållanden, systemprestanda och andra faktorer. En investerare bör förstå dessa och ytterligare risker före handel. dagger 4,95 för online equity och option trades, lägg till 65 cent per option kontrakt. TradeKing tar ut ytterligare 0,35 per kontrakt på vissa indexprodukter där växelkursavgifterna betalas. Se vår FAQ för detaljer. TradeKing lägger till 0,01 per aktie på hela ordern för aktier som är lägre än 2,00. Se sidan Provisioner och avgifter för provisioner på mäklareassisterade affärer, lågprislagret, optionsspridningar och andra värdepapper. TradeKing fick 4 av 5 stjärnor i Barrons 12: e mars, 13: e mars, 14: e mars, 15: e mars, 16: e mars, 17: e mars och 18: e mars ) Och 19: e årliga rankningar av de bästa online-mäklare baserade på handelsteknik, användbarhet, mobil, utbud av erbjudanden, forskningsfaciliteter, portföljanalysförstärkningsrapporter, kundtjänstfördjupning och kostnader. Bedömd bland de bästa för Options Traders 2008-13. Barrons är ett registrerat varumärke för Dow Jones amp Company 2013. TradeKing fick 4 och en halv stjärnor för kundservice av börsmäklare i deras 2014 Broker Review tillsammans med att bli namngiven 1 Trader Community i sina 2013 och 2014 Broker Surveys. Undersökningen baserades på följande kategorier: Provisionsavgifter, Användarvänlighet, Plattformar Verktyg, Forskning, Kundtjänst, Tillhandahållande av investeringar, Utbildning och Mobilhandel. Dokumentation som stöder TradeKings service - och verktygsutmärkelser och fordringar finns också på begäran genom att ringa 877-495-5464 eller via e-post på servicetradeking. Alla investeringar innebär risker, förluster kan överstiga den investerade kapitalen, och det förflutna resultatet av en säkerhet, industri, sektor, marknad eller finansiell produkt garanterar inte framtida resultat eller avkastning. TradeKing ger självinriktade investerare rabattmäklartjänster och gör inga rekommendationer eller erbjuder investeringar, finansiella, juridiska eller skattemässiga råd. Du ensam ansvarar för att utvärdera meriterna och riskerna i samband med användningen av TradeKings system, tjänster eller produkter. Alternativstrategier med flera ben innebär ytterligare risker. och kan resultera i komplexa skattebehandlingar. Vänligen kontakta en skattesekreterare innan du genomför dessa strategier. Implicit volatilitet representerar konsensus om marknadsplatsen för den framtida nivån på aktiekursvolatiliteten eller sannolikheten att nå en viss prispunkt. Grekerna representerar konsensus på marknaden om hur alternativet kommer att reagera på förändringar i vissa variabler i samband med prissättningen av ett optionsavtal. Det finns ingen garanti för att prognoserna för underförstådd volatilitet eller grekerna kommer att vara korrekta. Som medlem i Securities Investor Protection Corporation (SIPC) finns medel tillgängliga för att möta kundanspråk upp till ett tak på 500 000, inklusive högst 250 000 för kontanta fordringar. För ytterligare information om SIPC-täckning, inklusive broschyr, kontakta SIPC på (202) 371-8300 eller besök sipc. org. Vårt clearingföretag har köpt en extra försäkring genom en grupp av London Underwriters (med Lloyds of London Syndicates som Lead Underwriter) för att komplettera SIPC-skydd. Denna tilläggsförsäkring blir tillgänglig för kunderna om SIPC-gränserna är uttömda och ger skydd för värdepapper och kontanter upp till sammanlagt 150 miljoner. Detta tillhandahålls för att betala belopp förutom de som returneras i en SIPC-likvidation. Denna tilläggsförsäkring är begränsad till en kombinerad avkastning till någon kund från en Trustee, SIPC och London Underwriters på 37,5 miljoner, inklusive kontanter på upp till 900.000. I likhet med SIPC-skyddet skyddar denna tilläggsförsäkring inte mot en förlust i marknadsvärdet på värdepapper. Din användning av TradeKing Trader Network är villkorad av att du accepterar alla TradeKing Disclosures och av användarvillkoren för Trader Network. Testimonials kanske inte är representativa för erfarenheterna hos andra kunder och är inte en indikation på framtida resultat eller framgång. Inga vederlag betalades för några visade visningar. Innehåll, forskning, verktyg och lager - eller optionssymboler är endast för pedagogiska och illustrativa ändamål och innebär inte en rekommendation eller uppmaning att köpa eller sälja en viss säkerhet eller att engagera sig i någon särskild investeringsstrategi. Prognoser eller annan information om sannolikheten för olika investeringsresultat är hypotetisk, garanteras inte för noggrannhet eller fullständighet, återspeglar inte faktiska investeringsresultat, tar inte hänsyn till provisioner, marginalräntor och andra kostnader och är inte garantier för Framtida resultat. Tjänsten från tredje part återspeglar inte TradeKings åsikter och har inte granskats av, godkänts eller godkänts av TradeKing. Marginalhandel innebär risker och är inte lämplig för alla konton. Innehåll, forskning, verktyg och lager - eller optionssymboler är endast för pedagogiska och illustrativa ändamål och innebär inte en rekommendation eller uppmaning att köpa eller sälja en viss säkerhet eller att engagera sig i någon särskild investeringsstrategi. Prognoser eller annan information om sannolikheten för olika investeringsresultat är hypotetisk, garanteras inte för noggrannhet eller fullständighet, återspeglar inte faktiska investeringsresultat, tar inte hänsyn till provisioner, marginalräntor och andra kostnader och är inte garantier för Framtida resultat. Citat är försenade minst 15 minuter, om inte annat anges. Marknadsdata drivs och implementeras av SunGard. Företagets grundläggande data från Factset. Resultat beräkningar tillhandahållna av Zacks. Information om ömsesidig fond och ETF från Lipper och Dow Jones Company. TradeKings Fixed Income-plattform tillhandahålls av Knight BondPoint, Inc. Alla bud (erbjudanden) som skickas på Knight BondPoint-plattformen är gränsvärdena och om de exekveras kommer de endast att utföras mot erbjudanden (bud) på Knight BondPoint-plattformen. Knight BondPoint ringer inte order till någon annan plats för orderhantering och utförande. Informationen erhålls från källor som tros vara pålitliga, men dess noggrannhet eller fullständighet är inte garanterad. Information och produkter tillhandahålls endast på grundval av bästa ansträngningar. Läs hela Villkoren för fast inkomst. Ränteplaceringar är föremål för olika risker, inklusive ränteförändringar, kreditkvalitet, marknadsvärderingar, likviditet, förskottsbetalningar, tidig inlösen, företagshändelser, skatteförändringar och andra faktorer. Investerare bör noga överväga investeringsmålen, riskerna och kostnaderna för en fond eller ETF innan de investeras. Ett fondföretags prospekt innehåller denna och annan information och kan erhållas genom att maila servicetradeking. Dagger TradeKing kommer att kreditera dina överföringsavgifter upp till 150 debiteras av ett annat mäklarfirma när du slutför en kontoöverföring för 2500 eller mer. Kredit kommer att deponeras på ditt konto inom 30 dagar från mottagandet av bevis för avgift. TradeKing förbehåller sig rätten att, efter eget gottfinnande, ändra eller säga upp erbjudandet utan föregående meddelande. Detta erbjudande kan inte kombineras med andra ersättningserbjudanden, inklusive vårt erbjudande om kreditavgifter för initial finansiering via tråd eller över natten mail. Kunden bör överväga skillnaderna i tjänster och överföringsavgifter innan de byter sina mäklarkonton. kopiera 2017 TradeKing Group, Inc. Alla rättigheter förbehållna. TradeKing Group, Inc. är ett helägt dotterbolag till Ally Financial, Inc. Värdepapper som erbjuds genom TradeKing Securities, LLC, medlem FINRA och SIPC. Forex erbjuds genom TradeKing Forex, LLC, medlem NFA..Option Godkännandenivåer Förklarade En fördelning av optionsgodkännandenivåer ett till fyra Optionsnivågodkännande är ett allmänt förbisedt område för optionshandel. När en person öppnar ett konto, tilldelar mäklaren dem ett av flera alternativgodkännandenivåer som förmodligen baseras på alternativet traderrsquos kunskaper och behov. I många fall har eleverna i Options Trader-kurser som jag nyligen läst visste inte vilken nivå av godkännande de hade och några studenter var inte medvetna om att nivåerna ens existerade. Jag föreslår att alla som är osäkra på deras alternativgodkännandenivå, kontaktar sin mäklare för att ta reda på vilken nivå av optionsgodkännande deras konto har. Det är möjligt att fylla i ytterligare pappersarbete och att godkännandegraden stötte på. Det gör dock att ta tid att göra det. Faxning av pappersarbetet kan påskynda processen lite. Vanligtvis finns det fyra alternativgodkännandenivåer, allmänt rankade från en till fyra, den högsta rangen är den högsta nivån av godkännande. De högre nivåerna möjliggör handel med de strategier som anges i de lägre nivåerna. Till exempel tillåter nivå 3 inte bara för spridningshandel. men också för att gå länge på samtal och satser som inkluderades i nivå 2. Således är varje nivå kumulativ. I alla fall finns det ingen officiell standard för vilka strategier som kan handlas på vilken nivå. I tabellen nedan presenteras allmänna riktlinjer för industrin när det gäller strategier som vanligtvis är förknippade med varje nivå. Jag har också lagt till en annan kolumn för förkortning. Jag brukar markera en lång position med ett plus inom parentes, medan jag i kort position använder ett minustecken. Samtal är märkta med ldquocrdquo och sätts av ldquoprdquo. Optionsgodkännandenivåer Vid den första optionsgodkännandenivån är en optionshandlare tillåten att göra omfattande samtal. Samt ldquolong skyddande puts. rdquo Nu finns det en fångst till den på den här nivån tillåter en näringsidkare inte att köpa några samtal, men får bara köpa satser i de belopp som han eller hon innehar och endast på den specifika beståndet som han eller hon äger. Till exempel, om en näringsidkare äger 100 aktier i ett lager, då kan de köpa ett enda kontrakt och inget mer. Förresten är det i allmänhet den enda nivån som de flesta mäklare kommer att godkänna för IRA (individuella pensionskonton). Alternativgodkännandenivå 2 är en inkrementell förbättring jämfört med föregående nivå. På den här nivån är en näringsidkare tillåten att utföra båda strategierna som anges i nivå 1, samt att gå länge på samtal och sätter. På den här nivån får man utföra ett direkt köp av ett samtal eller lägga på alternativa aktier, börshandlade fonder (ETF) eller till och med index. Denna nivå av godkännande är associerad med ordet spekulation, åtminstone från brokerrsquos synvinkel. Alternativgodkännandenivå 3 omfattar spridningar oavsett om de är diagonala. Horisontellt eller vertikalt. Men detsamma kan inte sägas vara långt eller kort på en spridning. Om man kortar en horisontell spridning utan tillräckliga medel på sitt konto, kommer mäklaren automatiskt avvisa den ordern. Än en gång finns det begränsning på var och en av dessa olika nivåer av optionsgodkännande. Att korta något utan ägande hör till nästa nivå. Optionsgodkännande nivå 4 är känd som odefinierad försäljning eller kortslutning. (Jag gillar att använda ordet ldquoexposedrdquo i stället för ldquonaked, rdquo speciellt när jag pratar om spridning av handel, vilket innebär flera positioner, även kända som ben. Ibland kan en av positionerna bli avslöjade eller utsatta, så om jag säger att jag har Ett ldquonaked ben, rdquo det låter udda.) Nivå 4 är den högsta godkännandenivån och nästan alla alternativstrategier kan utföras på den här nivån så länge som storleken på kontot är för brokerrsquos att tycka om, vilket vanligtvis är ganska stort. På den här nivån är kortförsäljning möjlig, liksom många olika typer av förhållningsspridningar. Artikel som skrivs ut från InvestorPlace Media, investorplace200903optionsgodkännande-nivåer-förklaras.
No comments:
Post a Comment